Objectifs pédagogiques
- Maîtriser les fondamentaux d'un dispositif de contrôle interne pertinent, adapté et efficace.
- Mettre en place des mesures d'atténuation.
- Gérer les sanctions éventuelles.
Public visé
- Toutes les personnes employées par une institution financière.
Les + pédagogiques
- Une approche pratique tirée de cas réels.
- Un support pédagogique sera mis à disposition des participants.
Informations pratiques
- Participants : 16 maximum
- Durée : 1 jour (7 heures)
- Horaires : 9 h / 17 h 30
- Déjeuner offert
- Lieu : Paris
Programme
DÉFINIR LES NOTIONS DE CONFORMITÉ ET DE CONTRÔLE INTERNE
- La définition du contrôle interne et de la conformité
- Le référentiel de contrôle interne du Committee Organizations of the Treadway Commission (COSO)
- Les objectifs du contrôle interne et de la conformité
LES PILIERS D'UN PROGRAMME DE CONFORMITÉ
- Organisation et gouvernance
- Engagement de l'instance dirigeante
- Fonction conformité et RCCI (rôles, responsabilités)
- La fonction de la gestion des risques
- L'audit interne
- Les collaborateurs
- Les mesures de prévention et de détection
CARTOGRAPHIE DES RISQUES (IDENTIFIER, ÉVALUER ET HIÉRARCHISER LES RISQUES)
- Le choix des approches
- Étapes de réalisation d'une cartographie des risques
- Feuille de route et mise en place des mesures de prévention et de détection
Cas Pratique 1 : Élaboration de la cartographie d'un scénario de risques (à choisir parmi l'une des thématiques du rapport FRA-RAC)
STRUCTURER LE CONTRÔLE INTERNE
- Les contrôles opérationnels
- Les contrôles permanents
- Les contrôles périodiques
Cas Pratique 2 : Élaboration de contrôles de premier niveau et d'indicateurs pertinents
LES ACTIVITÉS DE CONTRÔLE PERMANENT ET PÉRIODIQUE
- Définition d'un plan de contrôle permanent et périodique
- Établir des contrôles de second niveau efficaces
- Analyser et partager les résultats
- Amélioration continue du dispositif
Cas Pratique 3 : À partir de la cartographie réalisée (cas pratique 1), élaborer le plan de contrôle permanent
IDENTIFIER LES ACTEURS EXTERNES DU CONTRÔLE
- Les commissaires aux comptes
- Les dépositaires
- Les autorités compétentes
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MODALITÉS D'ÉVALUATION DE LA FORMATION :
- Un questionnaire d'évaluation des acquis mesurant l'atteinte des objectifs pédagogiques est proposé en fin de formation.
- Un questionnaire "à chaud' évaluant la satisfaction globale est envoyé une heure après la formation.
- Un questionnaire "à froid" portant sur la mise en œuvre des acquis est envoyé 2 mois après la formation.
ACCESSIBILITÉ DE NOS FORMATIONS AUX PERSONNES EN SITUATION DE HANDICAP
L'équipe de l'Académie France Invest est formée à l'accueil d'un public en situation de handicap et est en lien avec les différents réseaux partenaires (AGEFIPH, CAP EMPLOI et MDPH).
Pour permettre aux personnes en situation de handicap de suivre nos formations dans les meilleures conditions, l'équipe de l'Académie France Invest se tient à leur disposition pour trouver la solution adaptée à chaque situation et anticiper les aménagements nécessaires.
Pré-requis
- Pour suivre efficacement cette formation, les participants devront travailler au sein d'une société de gestion.
Intervenant(s)
Dimitri Parraud travaille dans la division «Financial Services Compliance and Regulation » du bureau de Paris.
Au sein de Kroll, Dimitri développe et met en œuvre les politiques et les procédures internes adaptées aux besoins des sociétés de gestion de portefeuille agrées et exerçant des activités en France afin de s’assurer qu’elles sont à jour des obligations réglementaires.
Il conseille et assiste également les clients lors de missions portant sur la gestion des risques et les problématiques de valorisation, de même qu’il les assiste dans l’accomplissement des demandes d’agrément ou pour les demandes d’extension de leur programme d’activités.
Avant de rejoindre Kroll, Dimitri a travaillé 6 ans pour l’Autorité des Marchés Financiers, d’abord en tant qu’analyste produit puis comme chargé de portefeuille et enfin en tant qu’expert en gestion complexe, risques et en charge des relations avec l’ESMA. Cette expérience lui a permis de développer une expertise complète dans le domaine de la conformité et de la réglementation et plus particulièrement sur les problématiques de valorisation dans le non côté, les stratégies complexes ainsi qu’au suivi et à la mise en œuvre opérationnelle des textes internationaux (AIFM, UCITS V, EMIR). Il a contribué également au processus d'élaboration de la doctrine relevant de la gestion d'actifs sur la partie gestion complexe et les tests de résistance.
Dimitri détient les qualifications suivantes :
Licence en Philosophie, Master en Economie et MSc en Finance et gestion des risques de l’Université Paris 1 Panthéon-Sorbonne
Post-graduate Certificate portant sur les stratégies d’influence et de négociation de l’ENA (Ecole Nationale d’Administration)
