Respecter l’ESG et la compliance LUTTE CONTRE LE BLANCHIMENT ET LE FINANCEMENT DU TERRORISME

CADRE LEGAL ET RÉGLEMENTAIRE

  • Au niveau international, national et Européen
  • Présentation des différents acteurs

COMPRÉHENSION DU PROCESSUS DE BLANCHIMENT DE CAPITAUX

  • Présentation des différentes phases (placement, empilage, intégration)
  • Explication des termes employés dans le cadre de la LCB-FT

DISPOSITIF À METTRE EN PLACE AU SEIN D’UNE SGP

  • Organisation
    • Supports de travaux (procédure, cartographie, etc.), fonctions (Correspondant / Déclarant TRACFIN, Responsable du dispositif LCB-FT) et dispositif de contrôle
  • Obligations
    • Vigilances à l’égard de la clientèle : identification et vérification de l’identité du client et des bénéficiaires effectifs, connaissance de la relation d’affaires, mise en œuvre de l’approche par les risques (élevé, particulier, faible)
    • Recours à des tiers : tierce introduction et externalisation
    • Déclaration envers TRACFIN (champ d’application, détection et analyse des faits conduisant au soupçon, modalités de déclaration)
    • Sensibilisation et formation
    • Reportings réglementaires
  • Mesures de diligences
    • Au passif (utilisation d’outils, conservation de preuves, etc.)
    • A l’actif (présentation des pratiques observées sur Paris)

IMPACTS DE LA 5ÈME DIRECTIVE LCB-FT

  • Entrée en relation à distance (mesures de vigilance complémentaires, justificatifs pour le dossier client, etc.)

SANCTIONS ENCOURUES

  • Sanctions pénales, administratives et internationales
ok

A savoir

Pré-requis

  • Justifier d’1 ou 2 ans minimum d’expérience dans un fonds de capital-investissement.

Objectifs

  • Maîtriser les fondamentaux de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (obligations réglementaires, pratiques quotidiennes, nouvelles obligations).

Publics visés

  • Toutes les personnes composant une société de gestion de portefeuille.

Les + pédagogiques

  • Les exposés de l’intervenant seront complétés d’exemples opérationnels issus de sa pratique professionnelle.
  • La formation se terminera par des Questions/Réponses des participants sur la thématique.

Intervenants

  • Hilarion Bidjoua

    Manager
    Hilarion BIDJOUA est manager au sein du groupe Exponens et de la filiale D&Cmf. Il a une grande expérience en
    matière de conseil en conformité. Il assiste les dirigeants des sociétés de gestion de portefeuille ainsi que les RCCI. Il supervise les
    missions de contrôle permanent, de contrôle périodique, d’agrément, d’extension de programme d’activité et d’élaboration et de
    mise à jour de recueil de procédures (y compris les cartographies des risques SGP/ LCB FT/ conflits d’intérêts/ par véhicule géré).
    Hilarion BIDJOUA a été RCCI de la SGP Horizon AM et a passé plusieurs années au sein du groupe Société Générale où il a exercé
    respectivement les fonctions de responsable de contrôle dépositaire au sein de l’entité SGAM Banque et d’auditeur interne.
    Il a conduit de nombreuses missions de contrôle permanent (La Banque Postale AM, Astorg Partners, Lombard Odier,
    Abénex Capital, Oddo BHF PE VIA AM, Bee Up Capital, OREIMA, Bouvier Gestion, France Valley, Metori Capital), de contrôle
    périodique (Humanis gestion d’actifs, Laffitte CM) et d’audit ( ALD Automotive, SGSS, Sycomore AM, France Valley).